券商分公司稽核人員　鬆綁 - 期貨

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作者: Lion7788 (一念嗔心起 百萬障門開) 看板: Stock
標題: [新聞] 券商分公司稽核人員　鬆綁
時間: Tue Oct 29 18:47:14 2013

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券商分公司稽核人員　鬆綁


【廖珮君／台北報導】金管會今宣布，在券商和期貨業，

可在內控制度訂定防範利益衝突的適當措施下，鬆綁券商

或期貨分公司的內部稽核人員，可對以前服務的部門，進行稽核

作業。依現行規定，分公司稽核需採專任制，且該稽核人員1年內

禁止對原服務單位做稽核作業。


金管會說，考量分公司採專任稽核制的券商和期貨業，如分公司

人員配置精簡、營業據點分散或偏僻者，的確有分公司內部稽核人員遞補困難。

金管會也說，若熟悉業務的原分公司業務人員轉任內部稽核，可

避免業務銜接困擾且對內部稽核工作執行有實質助益，因此參採

券商公會建議，刪除稽核人員1年內禁止對原服務單位做稽核作業的限制。

不過金管會也說，券商需採取適當措施，包括總公司對分公司需做專案查核

，評估分公司稽核人員的適任性，且若該稽核人員是由分公司內部人轉任，

總公司需提升查核頻率，從每半年1次，提高到每季1次直到該稽核人員任滿1年。
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這樣真的OK嗎?

是為了Cost down還是為了甚麼?

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Let's make it happened.

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